8张罚单在一天内集中出炉。
11月14日，浙江证监局连发布7张罚单 ，其中6张涉及上海证券及营业部和员工 ，1张涉及广发证券员工。同日，华福证券收到了厦门证监局的罚单 。
具体而言 ，浙江证监局发布《关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》称 ，经查，上海证券有限责任公司（下称“上海证券”）瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间 ，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况 。
“营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞 ，上海证券对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。”浙江证监局指出 。
根据相关规定 ，浙江证监局决定对上海证券采取出具警示函的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。“上海证券应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措 ，加强对业务和人员管理 ，切实提高合规管理水平。 ”浙江证监局称 。
上海证券瑞安塘下大道证券营业部也被出具警示函 。浙江证监局表示，经查，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间 ，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况 ，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效 、合规管理存在漏洞。
根据相关规定，浙江证监局决定对上海证券瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
“上海证券瑞安塘下大道证券营业部应当深刻吸取教训 ，加强廉洁从业教育与宣导，强化合规管理 ，提升内控水平 。 ”浙江证监局强调。
与此同时 ，颜伶俐 、朱伶俐、黄文晓 、陈金微等4人，均因在上海证券瑞安塘下大道证券营业部从业期间 ，存在违反廉洁从业规定 、执业行为不合规的情况 ，被浙江证监局采取监管谈话措施 。
广发证券方面，公司员工因“飞单”被警示 。
浙江证监局发布《关于对沈宇采取出具警示函措施的决定》称 ，经查 ，沈宇在广发证券股份有限公司杭州富春路证券营业部从业期间，存在向他人推介销售非广发证券股份有限公司发行或代销的金融产品并从中获取不正当利益的行为。
根据相关规定，浙江证监局决定对沈宇采取出具警示函的监督管理措施 ，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
“沈宇应切实增强合规意识 ，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生 。 ”浙江证监局表示 。
华福证券则因保荐业务被罚。《厦门证监局关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》指出 ，经查 ，华福证券有限责任公司（下称“华福证券 ”）为原新三板挂牌公司厦门市江平生物基质技术股份有限公司（下称“江平生物”）的主办券商 。
“在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责 ，未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责 ，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证华福证券所出具的推荐工作报告以及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性 、准确性 。 ”厦门证监局表示。
根据相关规定 ，厦门证监局决定对华福证券采取出具警示函的监督管理措施 ，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案 。
“华福证券应充分关注挂牌公司财务内控有效性，健全挂牌公司持续督导及定向发行推荐业务内控制度 ，落实勤勉尽责要求 ，切实提高执业质量水平 。 ”厦门证监局表示。
（文章来源：澎湃新闻）
杠杆炒股如何申请:股票交易怎样在手机上开户-上市银行加力数智转型
股票10倍杠杆:手机怎么交易股票-主动撤回发行可转债购买资产申请 深交所终止对领益智造重大资产重组审核
下载股票的app:炒股怎么加杠杆购买-税收新政鼓励场内交易 黄金ETF又要“火”了？
配资平台开户炒股:普通人怎么加杠杆买股票-上海已成量化私募最集中地 哪些街区更扎堆？
怎么买股票怎么炒股:网络炒股杠杆平台-光大证券：终端需求扩增 国产替代推进 持续关注半导体材料
个人炒股怎么杠杆:股票加杠杆条件-中信证券：预计美联储将在9月的议息会议上再度降息
加杠网-加杠网app可查的实盘配资公司_线上最大的配资平台提示：文章来自网络，不代表本站观点。
2025年3月12日，昆药集团(600422.SH)发布2024年年报。 公司营业总收入为84...
文/吴治邦3月24日早盘，在2024年年底压哨实施完毕重整计划的*ST花王股价继续跌停。自2025年1月...
7月7日，外交部发言人毛宁主持例行记者会。法新社提问，金砖国家峰会将于今天闭幕，昨天，美国总统特朗普批评金砖国家推行...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
记者辛圆给补贴、建平台，为了吸引更多高层次人才，各地纷纷放出“大招”。据央广网周一发布消息，湖...
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
记者闫桂花 王珍中国社会科学院学部委员、中国社会科学院原副院长高培勇周日在“中国发展高层论坛2025年...
2025年4月21日，德龙激光（688170.SH）发布了限售股份上市流通公告。本次股份上市类型为发行前股份限售流通，上...
今日A股V型反弹，TMT行业探底回升。芯片50ETF（516920）探底回升，尾盘翻红收涨0.92%，资金连续涌入，近2...
上期所原油期货夜盘收涨0.83%，报535.7元/桶。沪金主力合约收跌0.47%，报705元/克，沪银主力合约收跌0.6...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并...
3月24日，易方达国证自由现金流ETF公开发售。该产品跟踪国证自由现金流指数，这个指数是什么？有哪些优势？投资价值如何？...
实习记者｜王颖记者｜张一诺九部门联合印发重磅文件，明确养老金融发展的阶段性目标12月13...
